Regulation政策法規(guī)
安徽省人民政府辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知(皖政辦〔2017〕45號)
各市、縣人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)：
為貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）精神，推進我省區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)通知如下：
一、明確監(jiān)管部門
由省政府金融辦承擔(dān)區(qū)域性股權(quán)市場日常監(jiān)管職責(zé)，研究出臺具體實施細(xì)則，依法查處違法違規(guī)行為，履行風(fēng)險處置責(zé)任。加強部門間監(jiān)管協(xié)同，防止監(jiān)管空白和監(jiān)管套利，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。（責(zé)任單位：省政府金融辦、安徽證監(jiān)局、省國資委）
二、加強市場監(jiān)督
由安徽證監(jiān)局依據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)和監(jiān)管規(guī)則及相關(guān)授權(quán)，對市場規(guī)范運作情況進行監(jiān)督檢查，對可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險進行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。在省區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行和轉(zhuǎn)讓證券的，限于股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券以及國務(wù)院有關(guān)部門按程序認(rèn)可的其他證券，不得違規(guī)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓私募債券；不得采用廣告、公開勸誘等公開或變相公開方式發(fā)行證券，不得以任何形式非法集資；不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行證券轉(zhuǎn)讓，投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于五個交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過法律、行政法規(guī)規(guī)定的私募證券持有人數(shù)量上限；證券持有人名冊和登記過戶記錄必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。在區(qū)域性股權(quán)市場進行有限責(zé)任公司股權(quán)融資或轉(zhuǎn)讓的，不得違反上述規(guī)定。嚴(yán)格界定服務(wù)范圍，不得為我省行政區(qū)域外的企業(yè)私募證券或股權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)。（責(zé)任單位：省政府金融辦、安徽證監(jiān)局）
三、確定運營機構(gòu)
省區(qū)域性股權(quán)市場由安徽省股權(quán)托管交易中心有限責(zé)任公司（下稱“省股權(quán)托管交易中心”）負(fù)責(zé)運營。省股權(quán)托管交易中心負(fù)責(zé)組織省區(qū)域性股權(quán)市場的活動，對市場參與者進行自律管理，保障市場規(guī)范穩(wěn)定運行。積極穩(wěn)妥推動省內(nèi)其他股權(quán)交易平臺整合，省內(nèi)只設(shè)立一家區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)，保證省區(qū)域性股權(quán)市場運行規(guī)范高效。（責(zé)任單位：省政府金融辦、省國資委）
四、培育合格投資者
合格投資者應(yīng)是依法設(shè)立且具備一定條件的法人機構(gòu)、合伙企業(yè)，金融機構(gòu)依法管理的投資性計劃，以及具備較強風(fēng)險承受能力且金融資產(chǎn)不低于五十萬元人民幣的自然人。不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或者單只私募證券持有人數(shù)量上限。鼓勵支持省區(qū)域性股權(quán)市場采取措施，吸引省內(nèi)合格投資者參與。（責(zé)任單位：省政府金融辦、安徽證監(jiān)局）
五、規(guī)范信息技術(shù)管理
省區(qū)域性股權(quán)市場信息系統(tǒng)應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會制定的信息技術(shù)規(guī)范。省股權(quán)托管交易中心及開立投資者賬戶、辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定向省政府金融辦、安徽證監(jiān)局報送信息，并將有關(guān)信息系統(tǒng)與證監(jiān)會指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進行對接。（責(zé)任單位：省政府金融辦、安徽證監(jiān)局）
六、大力推進企業(yè)掛牌托管
積極鼓勵支持全省中小微企業(yè)到省區(qū)域性股權(quán)市場掛牌、托管，重點支持創(chuàng)新型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)進場掛牌，加快推進掛牌托管企業(yè)股份化改制，壯大全省企業(yè)上市后備資源?？茖W(xué)設(shè)置省區(qū)域性股權(quán)市場功能板塊，采取“分層+分板塊”方式，構(gòu)建與基金、信貸、科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)孵化等有效對接機制。支持省股權(quán)托管交易中心對掛牌企業(yè)開展評價，培育和引導(dǎo)企業(yè)形成充分、真實、透明的信息披露和規(guī)范運行導(dǎo)向。經(jīng)濟和信息化、科技、財政等有關(guān)部門要結(jié)合各自職責(zé)，研究配套支持政策，支持和推動中小微企業(yè)到區(qū)域性股權(quán)市場登記托管、掛牌融資。各市、縣（市、區(qū)）政府要對掛牌企業(yè)資源進行培育；協(xié)調(diào)解決企業(yè)改制、托管、掛牌中有關(guān)問題，引導(dǎo)、支持企業(yè)進場掛牌。（責(zé)任單位：省政府金融辦、省科技廳、省經(jīng)濟和信息化委、省農(nóng)委、省文化廳、省衛(wèi)生計生委、省旅游局，各市人民政府）
七、建立股權(quán)登記工商對接機制
省級工商行政管理部門應(yīng)與省股權(quán)托管交易中心建立相關(guān)信息共享和工作協(xié)調(diào)對接機制，為企業(yè)到區(qū)域性股權(quán)市場登記、托管、掛牌、融資提供綠色通道，確保企業(yè)注冊信息和股權(quán)變更、股權(quán)質(zhì)押、股權(quán)凍結(jié)等登記事項及時、準(zhǔn)確，切實維護企業(yè)股東合法權(quán)益。非上市股份公司在工商行政管理部門辦理股權(quán)出質(zhì)登記時，出質(zhì)雙方可委托省股權(quán)托管交易中心按規(guī)定代理辦理出質(zhì)登記手續(xù)。（責(zé)任單位：省工商局、省政府金融辦）
八、加強綜合平臺建設(shè)
支持省股權(quán)托管交易中心牽頭建設(shè)綜合金融服務(wù)平臺，支持設(shè)立主要服務(wù)于省區(qū)域性股權(quán)市場的小額貸款公司、融資性擔(dān)保公司、融資租賃、商業(yè)保理等機構(gòu)，引導(dǎo)地方金融資產(chǎn)管理公司、證券公司（含小微券商）、基金管理公司等聚焦省股權(quán)托管交易中心，創(chuàng)新開展“股交中心+信貸”“股交中心+保險”“股交中心+擔(dān)?！薄肮山恢行?基金”等方式，為掛牌、托管企業(yè)提供更豐富的融資服務(wù)方式。支持省股權(quán)托管交易中心建設(shè)創(chuàng)新服務(wù)平臺，鼓勵對接種子期、初創(chuàng)期、成長期中小企業(yè)，助力創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展。鼓勵省股權(quán)托管交易中心建設(shè)信息服務(wù)平臺，集成銀行、證券、基金、擔(dān)保、資產(chǎn)管理以及會計、律師、資產(chǎn)評估等信息與服務(wù)，打通中小微企業(yè)與金融和中介機構(gòu)對接的通道。支持省股權(quán)托管交易中心建設(shè)對外合作平臺，建立與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的合作機制。加強與滬深交易所等的聯(lián)系合作，拓寬發(fā)展新渠道。積極爭取國務(wù)院有關(guān)政策措施在省股權(quán)托管交易中心先行先試。（責(zé)任單位：省政府金融辦、人行合肥中心支行、安徽銀監(jiān)局、安徽證監(jiān)局、省科技廳、省經(jīng)濟和信息化委、省農(nóng)委）
九、全力支持掛牌企業(yè)融資
省區(qū)域性股權(quán)市場要發(fā)揮資源集聚和綜合金融服務(wù)平臺功能，為省內(nèi)企業(yè)符合規(guī)定的私募證券或股權(quán)融資、轉(zhuǎn)讓等提供服務(wù)，為掛牌企業(yè)提供綜合性金融服務(wù)，滿足企業(yè)多樣化融資需求。推動企業(yè)通過資產(chǎn)證券化、短期融資券、中期票據(jù)等實現(xiàn)融資。支持政策性融資擔(dān)保機構(gòu)為本地掛牌企業(yè)融資提供擔(dān)保服務(wù)。引導(dǎo)省及各地成立的股權(quán)投資基金重點投資在省區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)，扶持企業(yè)發(fā)展。將省股權(quán)托管交易中心納入金融機構(gòu)支持地方發(fā)展經(jīng)營業(yè)績考核范圍，對省股權(quán)托管交易中心支持掛牌企業(yè)股權(quán)、債權(quán)融資情況等進行考核。（責(zé)任單位：省政府金融辦、人行合肥中心支行、安徽銀監(jiān)局、安徽證監(jiān)局）
十、加大政策支持力度
參照支持企業(yè)上市政策措施，對在省區(qū)域性股權(quán)市場掛牌或托管的企業(yè)給予政策優(yōu)惠或資金獎補。對成功在省區(qū)域性股權(quán)市場掛牌融資的中小企業(yè)，省、市財政分別按首次股權(quán)融資額的1%給予獎勵，單個企業(yè)省財政獎勵金額不超過70萬元；對成功在省區(qū)域性股權(quán)市場“專精特新板”掛牌的企業(yè)，由省專項資金給予獎勵。鼓勵省內(nèi)各級政府類引導(dǎo)基金通過認(rèn)購企業(yè)在省股權(quán)托管交易中心備案發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券，推廣帶回購條款的企業(yè)股權(quán)投資。支持有關(guān)部門、高新園區(qū)、行業(yè)協(xié)會等與省股權(quán)托管交易中心開展戰(zhàn)略合作，優(yōu)化資源配置。各地可對屬地企業(yè)進入省區(qū)域性股權(quán)市場掛牌和融資予以適當(dāng)支持。（責(zé)任單位：省財政廳、省政府金融辦、省經(jīng)濟和信息化委、省科技廳、省農(nóng)委、省文化廳、省地稅局、省旅游局，各市人民政府）
各市、各部門要把思想和行動統(tǒng)一到黨中央、國務(wù)院決策部署上來，認(rèn)真履職盡責(zé)、密切協(xié)調(diào)配合、主動擔(dān)當(dāng)作為，切實把各項任務(wù)落到實處，為充分發(fā)揮金融服務(wù)實體經(jīng)濟、建設(shè)五大發(fā)展美好安徽營造良好環(huán)境。
安徽省人民政府辦公廳
2017年5月4日
（此件公開發(fā)布）
